大連商品交易所

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    詢證事務、協助執法事務:0411-84808875

協助執法工作指引

一、協助對象
公檢法等國家行政執法機關。
二、協助部門
交易所辦理協助執法事務的部門為法律與合規監督部。
三、協助內容
交易所依據國家法律、法規和交易所規章,協助國家行政執法機關執行強制決定。
四、協助范圍
協助國家行政執法機關對交易所會員單位的會員資格進行凍結等強制決定。
五、須持證件
辦理協助執法事務時,執行人員須持執行事務公函、單位介紹信和工作證。
六、辦理周期
協助執法事務辦理周期一般為三個工作日,在受理后的第四個工作日出具回執等法律文書,對于內容較多和辦理較為復雜的,辦理周期將適當延長。

詢證事務辦理指引

一、詢證對象
交易所受理詢證事務的對象包括交易所會員單位、客戶、行政執法機關及其他交易所認可的單位和個人。
二、詢證部門
交易所辦理詢證事務的部門為法律事務部。
三、詢證內容
詢證的內容包括:成交記錄、持倉記錄、結算記錄、交割記錄、會員入退會資料、客戶交易編碼備案記錄。
四、詢證范圍
會員單位和客戶等主體只能查詢與其自身相關的資料,行政執法機關可以依法查詢其他主體的相關資料。
五、須持證件
會員單位詢證時,詢證人員須持介紹信、工作證和詢證公函;客戶詢證時,自然人客戶須持期貨經紀合同和身份證的原件,法人客戶須持期貨經紀合同、介紹信、授權委托書、詢證人員工作證和身份證的原件;行政執法機關詢證時,詢證人員須持介紹信、工作證和詢證公函。
六、詢證周期
詢證周期一般為三個工作日,在受理詢證后的第四個工作日出具書證,對于詢證內容多和查證較為困難的詢證,出證日期將適當延長。
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