大連商品交易所

強化一線監管 維護市場秩序——大商所監察部負責人就鐵礦石期貨市場監管回應記者提問

來源:發布時間:2020年06月08日

  6月2日,大連商品交易所(下稱“大商所”)發布市場風險提示函,提示會員單位切實加強投資者教育和風險防范工作,提醒客戶理性參與、合規交易。大商所監察部負責人在接受記者采訪時表示,近期影響鐵礦石期現價格的因素較多,市場關注度較高,提示函旨在向市場參與者提示風險,督促會員單位持續引導客戶理性合規交易,確保市場安全穩健運行。針對疫情防控和鋼鐵產業形勢變化,今年以來,特別是4月份以來,大商所持續強化一線監管,動態監測市場,加大了對違規行為的排查力度,以保障市場的穩健運行和功能發揮。

  記者了解到,受境外疫情發展、前期外礦發運量減少疊加國內生產需求旺盛等因素影響,近期國際、國內市場上鐵礦石價格震蕩上行,國內期貨價格也出現一定幅度的波動。在疫情防控背景下,市場各方對鐵礦石品種關注度一直較高。監察部負責人表示,在影響市場運行的不確定性因素較多的情況下,作為市場組織者和一線監管者,交易所有必要未雨綢繆,及早提醒市場,督促會員持續防控風險和引導客戶理性參與、合規交易,守住風險底線。

  該負責人介紹,除此次發布市場風險提示函之外,近期交易所還采取了系列措施持續強化市場監管、維護市場秩序。如從期現貨市場價格、成交、持倉、資金、港口庫存及客戶結構等多維度監測分析市場;通過夜盤和尾盤等特定時間段的交易行為監控,依托穿透式監管系統強化實際控制關系賬戶報備、問詢和認定,以及通過發送市場監察問詢函、現場約談等方式加大對客戶交易行為的排查力度。

  在異常交易和違規交易處置方面,截至5月底,交易所在鐵礦石品種上處置異常交易13起,其中自成交4起,頻繁報撤9起;立案調查涉嫌自成交影響價格3起,對敲轉移資金1起。此外,近期針對有個別機構、投資者涉嫌通過互聯網編造、發布和傳播虛假信息,企圖影響市場正常運行秩序的情況,交易所也已開展相關調查工作,以切實維護市場秩序。

  該負責人表示,下一步交易所將借助“五位一體”的協作監管優勢,持續深入強化期貨市場異常交易行為的監管,多維度加大對違規行為的查處力度,防范和化解金融風險,維護市場安全穩定運行和功能有效發揮,使期貨市場在進一步做好和支持“六穩”工作、落實“六保任務”,服務產業企業防疫避險和實體經濟發展等方面發揮更大作用。

  相關市場人士認為,2020年春節開市后、特別是4月份以來,鐵礦石價格出現振蕩上行態勢主要是受疫情變化、宏觀經濟金融政策及低庫存、高需求的供需緊平衡狀態等因素影響。隨著國內疫情防控常態化、各項積極宏觀經濟政策陸續出臺和企業復工復產逐步達到正常水平,近期鋼鐵下游需求轉暖,高爐開工率從2月初的74.91%增至5月的91.02%,處于歷史高位,同時主要港口庫存持續下跌,從1.2億噸跌至1.1億噸。隨著市場基本面變化,國際國內鐵礦石價格振蕩上升,5月29日,大商所鐵礦石期貨主力合約結算價為729元/噸,當日國內港口現貨(青島港,59.5%金布巴粉)、新加坡鐵礦石1個月掉期和普氏指數折算期貨盤面價格分別為806.6元/噸、831.3元/噸和840.7元/噸,相對期貨結算價升水77.6元/噸、102.3元/噸和111.7元/噸。在這一過程中,由于鐵礦石期貨價格一直貼水現貨和普氏指數,期貨市場價格成為市場穩定的重要力量,并為產業企業提供了有效的套保工具。

  記者也注意到,春節后開市以來,大商所在加強市場監管、防范風險的同時,也積極落實五部委及證監會疫情防控工作要求,及時調整工作方式方法,為市場提供有彈性、有溫度的一線監管和服務,多措并舉持續支持包括鋼鐵企業在內的產業企業防控疫情和復工復產,支持實體經濟加快恢復發展。如針對疫情防控形勢和會員、市場機構疫情防控、復工實際,交易所多次向市場發布溫馨提示,為會員和市場機構疫情防控及業務應急提供支持幫助;多維度降低產業參與成本,按90%的比例減收包括鋼鐵企業在內的套保交易手續費和全部免收湖北地區產業客戶的套保交易手續費,減免倉單沖抵保證金手續費,通過差異化保證金管理降低套??蛻舯WC金比例等;提升各項業務服務效率和水平,包括推動和支持企業采用期轉現、廠庫交割模式靈活處置現貨,幫助倉庫排查解決注冊倉單的技術問題,為市場提供交割便利;進一步簡化套保審批提交材料及審批流程、加快審批速度等,支持和服務企業參與期貨避險,為產業發展貢獻“期貨力量”。

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